99期貨-首頁
相關新聞
鄭商所打好扶貧"組合拳"助力脫貧攻堅
上海期貨交易所衍生品交易綜述10.15
上海期貨交易所交易綜述10.15
上期所關于2019年9月查處違法違規行為情況的...
"中國原油期貨上市"獲2018年度上海金融創新...
大商所關于修改纖維板合約及相關規則的通知
大商所關于終止纖維板期貨部分已掛牌合約交...
居間人應當依法依規開展業務2019年06月18日 17:14
  近年來,中國期貨業協會收到的投資者對居間人的投訴數量逐年提高,投訴內容涉及居間人誘導開戶、頻繁喊單、代客理財等違規行為。例如投資者投訴湖南某科技公司以期貨公司居間人的名義,反復鼓動其開戶并投資期貨,致其損失;投資者投訴一家期貨公司的居間人山東某在線信息服務公司隨意增加手續費,期貨公司對此態度惡劣;投資者投訴某期貨公司濟南營業部居間人王某喊單致其損失,要求期貨公司負責,等等。
  居間人是接受期貨公司或者投資者的委托,為其提供訂約機會或者訂立《期貨經紀合同》的中介服務的自然人或法人。期貨居間人并非期貨公司的從業人員,與期貨公司沒有隸屬關系,居間人應當獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任。但在實際業務中,居間人為了取得更高的交易手續費返傭,大都采取頻繁喊單、提供投資策略的方式鼓勵交易,實質已超越中間介紹的業務范圍,延伸至投資咨詢甚至代客理財領域。而如果客戶賬戶發生交易虧損后,期貨公司若僅以居間協議約定的權利義務為限,表示對居間人的行為不知情,將無法說服投資者,甚至會損害投資者對期貨市場規范有序運行的信心。
  在開戶階段,期貨公司針對居間人介紹開戶的情況,應當加強對居間人的管理工作,由投資者書面簽字確認知悉居間人的身份;在日常客戶管理中,重點關注由居間人介紹的客戶,加大風險揭示和客戶服務力度,確保居間人行為符合規范。
<< 上一篇 | 下一篇 >>
 
我要投稿 | 廣告服務 | 軟件下載 | 友情鏈接 | 關于我們 | 網站地圖
Copyright ? 99期貨網 All Rights Reserved 未經授權,禁止復制、鏡像以及鏈接
聲明:本網站提供資訊、所載文章、數據僅供參考,使用前請核實,風險自負 滬ICP備05058359號
独创四肖中特